[摘要] 2019年以来，根据证监会统一部署，上海证监局立足辖区实际，结合上海优势，积极争取上海市政府支持，发挥各方合力，扎实推动各项任务举措落地实施，推动提高上市公司质量全面“施工”。
2019年以来，根据证监会统一部署，上海证监局立足辖区实际，结合上海优势，积极争取上海市政府支持，发挥各方合力，扎实推动各项任务举措落地实施，推动提高上市公司质量全面“施工”。目前，上海辖区推动提高上市公司质量工作开局良好，已取得初步成效，突出体现在资本市场枢纽功能有效发挥、加强监管形成风险防控合力、投保机制发挥实效等方面。
充分发挥枢纽功能
截至3月底，上海辖区共有上市公司309家，占比8％，居各省市第5位。上海证监局推改革助发展，充分发挥资本市场枢纽功能。
全力支持科创板改革试点工作，上海证监局与地方政府和上海证券交易所共同挖掘和培育优质后备科创企业。依托“浦江之光”行动，结合上海科创中心建设和国际金融中心建设，推动科创企业和资本市场深度融合，截至3月末，上海辖区共有科创板上市公司14家，占比15％；已获受理科创板申报企业共15家，占比19％；已发行待上市1家；已过会待注册2家；已辅导备案尚未申报科创板企业共36家。探索优化科创板持续监管机制，目前正有序开展科创板上市公司2019年年报监管工作，已完成科创板年报研析。
坚持市场化、法治化理念，畅通退市渠道，促进市场出清。2019年，＊ST上普退市，成为2019年沪深两市一家主动退市公司。上海证监局支持辖区上市公司通过重组上市、破产重整等方式依法退出，推动完善资本市场多元化退出渠道和出清方式。2019年下半年以来，上海辖区多家上市公司通过引入战略投资者，助力化解大股东股票高比例质押、流动资金短缺等风险，借助战略投资方资源优势，扭转企业经营困境，提升竞争实力。
加强与上海市政府及各相关委办局协调协作，建立提高上市公司质量市级联动机制，通过组建国资国企改革等专项工作组，实现上海国资国企改革与提高上海国有控股上市公司质量工作有机结合、共同推进。3月25日，东方创业重大资产重组事项有条件过会，借助本次重组，控股股东东方国际集团拟将旗下贸易、物流类核心业务资产注入上市公司，进一步整合业务资源，发挥规模效应，有效解决同业竞争历史遗留问题。
支持符合条件上市公司分拆上市，理顺业务架构，实现业务聚焦和均衡发展。上海电气、上海建工1月先后发布分拆上市公告。上海电气拟分拆子公司上海电气风电集团股份有限公司至科创板上市，上海建工拟分拆子公司上海建工材料工程有限公司至上交所主板上市。上海证监局积极支持符合条件辖区上市公司通过子公司分拆上市，提升公司整体质量和竞争力。
风险防控形成合力
上海证监局加强对上市公司“关键少数”监管和教育引导，建立健全风险防控化解协作机制，维护辖区资本市场规范平稳发展。
加强对上市公司“关键少数”监管，加大对资金占用和违规担保打击力度，上海证监局查处多起资金占用和违规担保案件，努力消除资本市场顽疾。3月，就某民营上市公司资金占用事项对上市公司及主要责任人、实际控制人、中介机构等多个责任主体分别问责，共出具行政监管措施7份。
在加强监管的同时，注重对上市公司及“关键少数”教育引导。2019年末，上海证监局与上海上市公司协会组织编印《上市公司规范运作法律法规和违法违规案例选编》，通过以案说法方式积极引导辖区上市公司提高规范运作水平。为贯彻落实新证券法的学习和宣传，上海证监局与上海上市公司协会3月份联合编发《强监管严问责牢记新〈证券法〉十五条》宣传资料，提醒上市公司及“关键少数”予以重视并加强学习理解。
加强风险防控合力，建立由上海证监局、证券交易所及以市金融局为牵头单位，上海市各委办局、上海市高院、上海金融法院等部门共同参与的联席会议机制，对高风险公司采取“一司一策、分类化解”方式制定工作方案，推动相关风险化解工作。2020年以来，上海证监局面对疫情不利影响，强化风险防范和化解工作，目前辖区上市公司因疫情造成的风险整体可控，已实现全面复工复产，辖区大股东股票高比例质押等风险事项基本平稳。
投保机制发挥实效
新证券法设立投资者保护专章，进一步加强投资者保护力度。上海证监局多措并举确保投保机制发挥实效。
积极参与上海金融法院、中证中小投服中心关于落实证券代表人诉讼具体制度制定工作，从司法机关和投资者保护机构两个层面支持代表人诉讼制度尽快落地。3月24日，上海金融法院发布《上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定》，成为法院关于证券纠纷代表人诉讼制度具体实施规定。
上海证监局积极支持中证中小投服中心持股行权工作，2019年双方共同推动解决辖区某上市公司原管理层恶意失联、新控股股东因持股时间未到90天无法召开股东大会改组董监事会的困局，在妥善化解公司治理风险过程中积累了有益经验。
上海证监局有关负责人指出，上海证监局将进一步支持投资者保护机构发挥积极作用，推动新证券法投资者保护机制落到实处，切实维护投资者尤其是中小投资者合法权益。
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